郑书宏副主任参加圣地亚”完善治理结构”项目第二阶段汇报会

 2012年6月28日下午，成都圣地亚实业集团召开“完善公司治理结构项目”之缺陷梳理阶段项目工作总结大会。郑书宏副主任偕项目组成员参加了本次会议。郑书宏副主任围绕缺陷梳理阶段所发现的公司风险控制缺陷、法人治理结构不完善以及组织结构调整等问题，向成都圣地亚实业集团执行总裁辜总、行政总监李总以及财务负责人、大区经理等进行了详细汇报和风险提示。

     严格遵循国际、国内通用的标准化规范

企业风险内控制度的建设，是企业完善治理结构的重要监控、测评体系。根据当前世界各国广泛采用和认可的COSO框架，内部控制包括五个重要因素：控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监察。我国适用的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》也是以COSO框架为指引，建立形成。本项目将严格按照此标准进行风险内控制度调查、分析、归纳和问题梳理。

结合项目第一阶段工作，突出调查分析重点

     通过该项目第一阶段的尽职调查工作，项目组成员了解到公司法人治理结构存在的问题以及公司内部风险控制中所暴露出疏漏。在此基础上，项目组进行第二阶段的缺陷梳理，并再次针对公司高层负责人进行了内控调查。第二阶段工作在再次深入探讨法人治理结构的基础上，侧重于公司内部风险控制调查和梳理。

    坚持为企业提供严谨认真，勤勉尽责的项目服务

     本项目自2012年3月6日启动至今，在保证较高质量完成《尽职调查报告》并与公司就调查内容进行充分、客观的沟通后，启动缺陷梳理阶段的调研工作。缺陷梳理阶段针对公司高层重要负责人，针对不同负责版块、不同对象设置针对性很高的调查问卷，并采用现代公司治理规范性模型的标准预设作为问卷设置的依据，对公司重要版块的工作内容进行详细检视和梳理。按照调查所反馈的问题，完成了原因分析、现状核实、对比性分析、风险性提示、风险测评等工作，最终完成了本项目第二阶段工作成果：《缺陷梳理报告》。继此之后，将根据前期比较充分的调研成果，结合公司现状，对公司的整改提供方案并给予必要协助。

     本项目坚持把客户的利益放在第一位、将客户的需要作为工作的最高宗旨、将提出的方案与客户的实际情况进行结合、将提出的理念和建议作为客户可操作的智囊。